风险管理和内部控制

课程收益

通过培训，能使学员充分了解企业风险的特征和产生的原因，掌握企业全面风险管理中的风险识别、风险分析、风险评价和风险应对策略的实施技能，以及风险管理持续改进的方法和能力。并对企业信息管理具备实操能力。

课程大纲

第一讲企业风险与风险管理

一、企业风险特征与分类

1.企业风险特征

2.企业风险分类

二、企业风险识别与衡量原则

三、企业风险管理的作用

四、风险管理

1.风险管理目标

2.风险管理任务及流程

3.风险管理战略与策略

案例一日本八佰伴的失败

第二讲全面风险管理指引

一、全面风险管理内容与目标

二、全面风险管理流程

三、企业风险管理组织架构

四、风险管理三道防线

五、企业风险管理文化

六、风险计量模型

七、电力企业如何实施全面风险管理

案例二忽视风险管理，“人命官司”毁三株

第三讲风险识别与风险分析

一、战略目标的设定

二、经营目标的设定

三、经营目标的不确定性

四、风险识别的10种方法技术

1.风险清单识别法

2.财务报表分析识别法

3.流程分析识别法

4.动因分析法

5.层次分析法

6.目标导向识别方法

7.目标风险识别法

8.现行调查识别法

9.调查问卷法

10.其他分析识别法

五、收集信息

1.按照风险类别收集风险信息

2.按照经营业务活动收集与辨别风险

3.按照业务流程收集、辨识潜在风险

4.按社会责任收集、辨识潜能在风险因素

六、捕捉风险征兆

案例三缺失风险意识、假药致人死亡、三位老总获刑

第四讲风险衡量与风险评价

一、风险衡量的步骤

二、风险损失的衡量

三、风险分析11种方法

四、风险评价

1.风险评价应考虑的因素

2.风险评价标准和方法

3.风险评价的程序和内容

案例四美、加“8·14”大停电事故案件

第五讲风险应对策略与实施

一、风险应对策略

1.风险保留

2.风险避免

3.风险转移

4.风险利用

5.风险抑制与控制

二、风险应对决策

1.风险应对决策的特点和流程

2.风险管理决策的方法

3.损失期望值决策法

4.效用分析法

5.财务分析法

6.统计分析法

三、风险管理决策效果评价

四、风险管理实施方案实例

五、风险控制

1.风险控制原则

2.风险控制流程

3.风险控制制度内容

导师介绍：屠老师

专业资质:

1.高级会计师，世界华人专家，现任浙江某某有限公司财务总监、总经理助理，浙江某会计师事务所副所长、管理咨询高级顾问，企管名师网特聘首席财务会计讲师，浙江省会计人员继续教育指定培训师，北京亚太华厦财务会计研究中心研究员，中华全国管理创新研究会副会长，浙江省总会计师协会舟山市工委副会长等。

2.在工作中不断改革会计核算，营造新型财务机制，开拓企业管理新模式，在如何当好领导参谋、优化资本运作和流动资金运营、实施会计监督、合理有效避税、推行内部经济责任制、制订与推行财务战略、构建内控体系、组织实施ERP等现代化科学管理系统和强化内部控制提高管理效能与盈利水平等方面取得了可喜成绩。

3.从事财务会计和企业高管工作30多年，2011年12月作为人才引进调入现公司。此前，先后在采掘行业任财务部长11年、服装行业任财务经理与财务总监13年、机械行业任办公室主任兼财务部长1年、钢铁行业（杭州富特带钢有限公司）任财务总监3年、汽配行业（舟山市某某有限公司、筹备上市）现任财务总监已1年。

4.兼任企业管理、财务管理、财务会计系列业余讲师28年（包括杭州电子工学院、浙江工商大学、浙江省级机关大学、企业内训、社会公开课等），以及多类企业财务、管理顾问15年，社会中介机构特约会计师、特约审计和管理咨询顾问13年，曾担任上市公司内部控制主审和参与多家企业（单位）专项审计。

培训特色：

讲课注重理论发展与更新、本职财务总监与总经理助理岗位和其他财务等管理岗位实务操作、中介机构审计与咨询三者结合，具有深入浅出，通俗易懂，针对性、系统性与可操作性极强的独到之处，深受各地、各层次学员的一致好评。

2012年参加了PTT国际专业培训师培训班，将PTT国际专业培训师讲授技巧与固有的专业课讲授方法有机结合，从而使课堂氛围喜人，学习热情高涨，授课效果理想。